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6月2日,广东证监局官网显示,广东红鼎投资管理有限公司(下称“红鼎投资”)存在未按约定进行信息披露等情形,广东证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。

广东证监局表示,红鼎投资在开展私募投资管理业务过程中,存在以下违规情形:一是你公司在管理红鼎1号私募投资基金期间,未按照基金约定向投资者进行信息披露;二是你公司副总经理发生变更后未及时向中国证券投资基金业协会报告。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募办法》)第二十四条和第二十五条的规定。

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广东证监局表示,红鼎投资应高度重视上述问题,制定切实有效的整改方案,对存在的问题进行整改,并于收到该决定后30日内将整改报告、内部问责情况报告及相关责任人的书面检查报送广东证监局。广东证监局将视情况对整改落实情况进行检查。

(文章来源:上海证券报·中国证券网)

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